中国证券监督管理委员会、财政部关于印发《证券交易所风险基金管理暂行办法》和《证券结算风险基金管理暂行办法》的通知
中国证券监督管理委员会 财政部
中国证券监督管理委员会、财政部关于印发《证券交易所风险基金管理暂行办法》和《证券结算风险基金管理暂行办法》的通知
上海、深圳证券交易所，上海证券中央登记结算公司，深圳证券结算有限公司：
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会会同财政部制定的《证券交易所风险基金管理暂行办法》（以下简称“甲办法”）和《证券结算风险基金管理暂行办法》（以下简称“乙办法”）已经国务院批准，现印发给你们，请遵照执行。
甲办法第三条第（四）项、乙办法第三条第（三）项自本通知印发之日起执行；甲办法第三条第（一）、（二）、（三）、（五）项及乙办法第三条第（一）、（四）项自二○○○年七月一日起逐月预提，年终一次性划拨；乙办法第三条第（二）项自二○○○年七月一日起，由结算会员逐日交纳，交易所年终一次性划入风险基金帐户。
自本通知下发之日起十五日内，请你们将本办法中要求会员履行交纳义务的相关事项通知会员。通知中应明确规定，会员交纳的风险基金不得转嫁给投资者。同时，应当在指定报刊上配发简要新闻稿。下发会员的通知及配发的新闻稿应事先报中国证监会备案。在具体操作过程中遇到重大问题，要及时向中国证监会报告。
证券交易所风险基金管理暂行办法
第一条 为保障证券交易系统的安全运转，妥善管理和使用证券交易所风险基金，根据《中华人民共和国证券法》第一百一十一条、一百一十二条规定，制定本办法。
第二条 本办法所称证券交易所风险基金（以下简称“本基金”）是指用于弥补证券交易所重大经济损失，防范与证券交易所业务活动有关的重大风险事故，以保证证券交易活动正常进行而设立的专项基金。
第三条 本基金来源：
（一）按证券交易所收取交易经手费的百分之二十提取，作为风险基金单独列帐；
（二）按证券交易所收取席位年费的百分之十提取，作为风险基金单独列帐；
（三）按证券交易所收取会员费百分之十的比例一次性提取，作为风险基金单独列帐；
（四）按本办法施行之日新股申购冻结资金利差帐面余额的百分之十五，一次性提取；
（五）对违规会员的罚款、罚息收入。
第四条 每一个财政年度终了，本基金净资产达到或超过十亿元后，下一年度不再根据本办法第三条第（一）、（二）项提取资金。
第五条 每一个财政年度终了，本基金净资产不足十亿元，下一年度应按本办法第三条第（一）、（二）项规定继续提取资金。
第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）会同财政部可以根据市场风险情况，适当调整本基金规模、资金提取和交纳方式、比例。
第七条 本基金由证券交易所理事会管理。理事会应当指定机构，负责本基金的日常管理和使用。
第八条 本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行，存款利息全部转入基金专户。
第九条 本基金资产与证券交易所资产分开列帐。本基金应当下设分类帐，分别记录按本办法第三条各项所形成的本基金资产、利息收入及对应的资产本息使用情况。
第十条 本基金最低支付限额2000万元。证券交易所动用本基金时，必须报经证监会商财政部后批准。
第十一条 按本办法第三条第（四）项所提取的资金，应当在该条其他项资金支付完毕后才能动用。
第十二条 证券交易所应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度，最大限度地避免风险事故发生。
第十三条 动用本基金后，证券交易所应当向有关责任方追偿，追偿款转入本基金；同时，应及时修订和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度。
第十四条 经证监会批准，本基金作相应变更、清算时，由证监会会同财政部另行决定本基金剩余资产中应当上交财政和退还有关出资人的比例和数额。
第十五条 本基金的财务核算与管理办法由财政部制定。
第十六条 本办法由证监会负责解释。
第十七条 本办法自颁布之日起施行。
证券结算风险基金管理暂行办法
第一条 为了防范和化解证券市场风险，保障证券登记结算系统安全运行，妥善管理和使用证券结算风险基金，根据《中华人民共和国证券法》第一百五十四条、一百五十五条规定，制定本办法。
第二条 本办法所称证券结算风险基金（以下简称“本基金”）是指用于弥补证券登记结算公司（以下简称“登记公司”）因技术故障、操作失误、不可抗力导致的重大经济损失，以及防范与证券结算业务相关的重大风险事故而设立的专项基金。
第三条 本基金来源：
（一）按登记公司业务收入、收益的百分之二十分别提取；
（二）结算会员按人民币普通股和基金成交金额的十万分之三、国债现货和回购成交金额的十万分之一逐日交纳；
（三）按本办法施行之日新股申购冻结资金利差帐面余额的百分之三十，一次性提取；
（四）对违规结算会员的罚款、罚息收入；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和财政部规定的其他来源。
第四条 每一财政年度终了，本基金净资产达到或超过三十亿元后，下一年度不再根据本办法第三条第（一）项规定提取资金，结算会员不再根据本办法第三条第（二）项规定交纳，但每个结算会员加入结算系统后按本办法第三条第（二）项交纳资金的时间不得少于一年。
第五条 每个财政年度终了，本基金净资产不足三十亿元，下一年度应按本办法第三条第（一）项规定继续提取资金，结算会员应按本办法第三条第（二）项规定继续交纳。
第六条 证监会会同财政部可以根据市场风险情况，适当调整本基金规模、资金提取和交纳方式、比例。
第七条 登记公司应当指定机构，负责本基金的日常管理和使用。
第八条 本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行，存款利息全部转入基金专户。
第九条 本基金资产与登记公司资产分开列帐。本基金应当下设分类帐，分别记录按本办法第三条各项所形成的本基金资产、利息收入及对应的资产本息使用情况。
第十条 本基金最低支付限额2000万元。登记公司动用本基金时，必须报经证监会商财政部后批准。
第十一条 因结算会员违约导致出现第二条所列情形时，应当按以下次序动用本基金：
（一）违约结算会员按本办法第三条第（二）项所交纳的资金；
（二）其他结算会员按本办法第三条第（二）项所交纳的资金；
（三）本办法第三条第（一）、（四）、（五）项所提取的资金；
（四）本办法第三条第（三）项所提取的资金。
第十二条 登记公司应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及结算会员监管制度，最大限度地避免风险事故发生。
第十三条 动用本基金后，登记公司应当向有关责任方追偿，追偿款转入本基金；同时，应及时修订和完善业务规则、内部管理制度及结算会员监管制度。
第十四条 经证监会批准，本基金作相应变更、清算时，由证监会会同财政部另行决定本基金剩余资产中应当上交财政和退还有关出资人的比例和数额。
第十五条 本基金的财务核算与管理办法由财政部制定。
第十六条 本办法由证监会负责解释。
第十七条 本办法自颁布之日起施行。
关于发布《通信建设管线建设企业资质管理办法》（试行）的通知
信息产业部
关于发布《通信建设管线建设企业资质管理办法》（试行）的通知
各省、自治区、直辖市通信管理局，中国电信、中国移动、中国联通、中国网通、中国通信广播卫星公司、吉通公司、铁通公司、信息产业部邮电设计院、信息产业部北京邮电设计院，中国通信建设总公司，各相关单位：
为适应通信用户管线建设的需要，加强对通信用户管线建设的监督管理，维护通信建设市场秩序，部制定了《通信用户管线建设企业资质管理办法》（试行），现予发布，自发布之日起施行。
中华人民共和国信息产业部
二○○一年八月十六日
附件一：通信用户管线建设企业资质管理办法（试行）
附件二：通信用户管线建设企业资质申请表
http://www.mii.gov.cn/mii/hygl/2001-630/fujian1-01.htm
附件二：通信用户管线建设企业年检申请表
http://www.mii.gov.cn/mii/hygl/2001-630/fubiao2.htm
附件：
通信用户管线建设企业资质管理办法
（试 行）
第一章 总则
第一条 为了适应通信用户管线建设的需要，加强对通信用户管线建设的监督管理，维护通信建设市场秩序，制定本办法。
第二条 凡从事连接至公用通信网的通信用户管线建设项目设计、施工全过程的企业，应按本规定取得《通信用户管线建设企业资质证书》后，方可从事连接至公用通信网的用户通信管线的设计、施工活动。
本规定所称通信用户管线的设计、施工活动，是指承担用户通信管道、用户通信线路、综合布线等工程的新建、扩建或改建活动。
第三条 信息产业部负责通信用户管线建设许可制度的制定，并负责对全国通信用户管线建设许可制度执行情况的监督管理；各省、自治区、直辖市通信管理局负责本行政区域内通信用户管线建设许可制度的执行情况的监督管理，并具体负责本行政区域《通信用户管线建设企业资质证书》的审批和发证工作。
第四条 《通信用户管线建设企业资质证书》由信息产业部统一印制。
第二章 资质申请和审批
第五条 申请《通信用户管线建设企业资质证书》的企业必须具备下列基本条件：
（一）符合国家规定，依照法定程序批准设立的企业；
（二）实行独立核算，自负盈亏的独立法人实体；
（三）具有固定的工作场所和从事通信用户管线设计、施工的技术人员和技术工人，以及必备的计算机、仪器、仪表等设备；
（四）符合通信用户管线建设企业资质评定标准。
第六条 新设立的企业，到工商行政管理局办理登记注册手续并取得企业法人营业执照后，方可到省、自治区、直辖市通信管理局办理《通信用户管线建设企业资质证书》申请手续。
第七条 申请《通信用户管线建设企业资质证书》的企业，应当向所在地省、自治区、直辖市通信管理局提出申请，由通信管理局根据申请材料及实地考察，对企业人员素质、专业技能、管理水平、资金情况等进行综合评定，经审查符合通信用户管线建设企业资质评定标准的，发给《通信用户管线建设企业资质证书》。
第八条 申请《通信用户管线建设企业资质证书》的企业，应当向通信管理局提交下列资料：
（一）《通信用户管线建设企业资质申请表》（见附件一）一式三份；
（二）企业法人营业执照；
（三）企业章程；
（四）企业法定代表人、技术、财务负责人的任职文件、职称证书、身份证复印件；
（五）通信项目经理资质证书、通信建设工程概预算人员资格证书复印件；
（六）企业工程技术、经济管理人员的职称证书、身份证复印件；
（七）需要出具的其他有关文件、资料。
第九条 省、自治区、直辖市通信管理局应当从受理企业申请之日起30日内完成审批，审批结果报信息产业部备案。
第三章 评定标准
第十条 企业负责人应具备5年以上从事通信用户管线工程建设或管理工作的经历，具有中级及以上职称，企业技术负责人应具备通信专业中级及以上技术职称，企业财务负责人应具备本专业初级职称。
第十一条 企业具有初级以上职称的工程技术和经济管理人员不少于15人，其中工程系列职称的人员不少于10人；工程系列职称中，具有通信专业高级职称的人员不少于1人、通信专业中级职称的人员不少于6人，其中具有三级以上的通信工程项目经理不少于3人。企业聘用的人员年龄不得超过65岁。
第十二条 企业注册资本金不少于人民币80万元。
第十三条 企业应具备相应的技术装备、施工设备及质量检测手段。
第十四条 通信用户管线建设企业资质不分等级，业务范围为：承担连接至公用通信网的用户通信管道、用户通信线路、综合布线、及其配套的设备工程建设。
第四章 监督管理
第十五条 《通信用户管线建设企业资质证书》实行年检制度。各省、自治区、直辖市通信管理局负责本行政区内《通信用户管线建设企业资质证书》的年检工作。年检结果报信息产业部备案。
第十六条 年检按照下列程序进行：
（一）企业在每年4月底前向所在地通信管理局提交《通信用户管线建设企业年检申请表》（见附表二）、《通信用户管线建设企业资质证书》副本、《企业法人营业执照》副本及其他有关资料。
（二）通信管理局收到企业年检资料后30天内做出结论，并在证书（副本）的年检记录栏内加盖年检专用章。
第十七条 年检内容包括：检查企业资质情况、所承担工程的情况、工程质量、安全、市场行为等。
企业年检结论分为：合格、基本合格、不合格三种。
第十八条 企业资质条件完全符合评定标准，且承担过2项以上用户通信管道、用户通信线路或综合布线工程，质量合格，并且未发生重大质量、安全事故的，年检结论为合格。
第十九条 企业注册资金或工程技术人员不低于标准的70％，并且未发生重大质量、安全事故的，年检结论为基本合格。
第二十条 有下列情况之一的，年检结论为不合格：
（一）企业注册资金或通信工程技术人员未达到标准的70％；
（二）上年度年检结论为基本合格，本年度仍未达到标准的；
（三）发生重大质量、安全事故的；
（四）两年内未承担用户管线的设计、施工业务的。
第二十一条 年检不合格或未按时参加年检的企业，其《通信用户管线建设企业资质证书》自行失效，由发证机关收回证书。
第二十二条 企业破产、倒闭、撤消、歇业的，应当将《通信用户管线建设企业资质证书》交回原发证机关并予以注销。
第二十三条 《通信用户管线建设企业资质证书》实行通告制度。信息产业部每年在年检结束后，对年检合格和新审批单位在公众媒体上通告。
第二十四条 企业在申请《通信用户管线建设企业资质证书》或年检时，采取弄虚作假、行贿等不正当手段虚报资料的，通信管理局应根据情节轻重，不予核发资质证书或收回资质证书。
第二十五条 任何单位和个人不得涂改、伪造、出借或转让《通信用户管线建设企业资质证书》。持证企业违反本条规定的，通信管理局应根据情节轻重，给予警告或收回资质证书。
第二十六条 持证企业必须在资质证书规定的业务范围内执业，不得超范围承接业务。违反本条规定的，由通信管理局责令其改正，并视情节轻重，收回资质证书3至6个月，并将违规行为记录在案，作为年检的重要依据；对再次超范围承接业务的，应收回资质证书。
第二十七条 持证企业不得允许他人以本企业名义承接业务。对违反本条规定的，由通信管理局责令其改正，视情节轻重，收回资质证书3至6个月，并将违规行为记录在案，作为年检的重要依据。
第二十八条 未取得《通信用户管线建设企业资质证书》的企业或者单位从事连接至公用通信网的用户通信管线的设计、施工活动的，由违规行为发生地通信管理局予以取缔。
第二十九条 从事资质认证工作的部门和人员在资质认证过程中，必须坚持公正、科学的原则。在工作中严重失职、索贿、受贿或侵害企业合法权益的，由所在单位给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第三十条 具有通信工程设计、施工资质证书的企业，在其业务范围内从事连接至公用通信网的通信用户管线建设项目的设计或施工活动，不需办理《通信用户管线建设企业资质证书》。
第三十一条 本办法由信息产业部负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起执行。
